一、哪些情况要办 ODI

✅ 需要备案

· 境外新设公司、建厂、建仓储

· 并购、收购境外公司股权

· 对境外主体增资、股权调整

❌ 不用备案

· 个人出资、无境内企业主体

· 仅境外联络点，无资金投入无实际经营

· 金融类投资（走专门金融审批）

二、浙江审批权限划分

1. 发改委

· 中方投资额 3 亿美元以下：浙江省发改委备案

· 3 亿美元及以上：上报国家发改委

投资额超过境内母公司净资产，必须补充资金筹措、偿债能力说明。

1. 商务局

· 普通项目：属地地市 / 义乌市商务局办理

· 大额、敏感行业、敏感地区：省商务厅转报商务部。

1. 前期自查准备 确认企业无失信处罚；境内外业务尽量上下游匹配；梳理资金来源；并购项目准备第三方尽调报告。

2. 发改委备案 登录浙江省海外综合服务平台线上申报，可先用浙政钉做智能预审。审核通过获取《境外投资项目备案通知书》

3. 商务局备案（可并联申报） 同一平台提交材料，属地商务局审核，出电子《企业境外投资证书》。

拿到两份备案文件起，2 年内要完成投资落地，超期备案失效，需要重新申报。

1. 银行外汇登记 携带发改、商务备案文件、营业执照等到开户行办理，拿到外汇登记凭证，完成购汇与资金汇出。

1. 境内公司执照、章程、法人资料

2. 股东会 / 董事会对外投资决议

3. 可行性研究报告、风险分析报告

4. 资金来源说明

5. 境外投资合规真实性承诺书

6. 境外公司注册文件、投资协议

7. 并购项目额外提供：第三方尽职调查报告

1. 境内外业务不匹配，被判定无实质投资

2. 投资额超净资产 50%，缺少偿债筹资说明

3. 可研报告模板化，缺少东道国实际情况分析

4. 并购项目缺少尽职调查材料

· 境外公司增资、转股、变更经营范围，及时做备案变更

· 按时提交境外投资年度报告